根据《证券法》的规定,关于出借自己证券账户或借用他人证券账户从事证券交易,下列说法正确的是()。 A.个人可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易 B.个人不得违反规定借用他人的证券账户从事证券交易 C.单位可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易 D....

依照法律法规对证券经营机构履行适当性义务进行监督管理的机构是()。 A.交易所 B.中国结算 C.中证协 D.证监会及其派出机构 参考答案: D【证监会及其派出机构】...

下列证券公司投资顾问的做法合规的是()。 A.提出参考建议 B.承诺收益 C.承诺赔偿损失 D.代理操作下单 参考答案: A【提出参考建议】...

如何识别非法证券期货活动? A.看业务资质:未取得相应业务资格而开展证券期货业务是非法机构 B.看营销方式:非法机构一般采用夸大宣传、虚假宣传、不会揭示风险 C.看汇款账号:合法的机构只能以公司的名义开立银行账户,不会用个人或非本机构账户进行收款 D.以上...

投资者不适合购买相关产品但主动要求购买的,经营机构应就产品风险高于其承受能力()。 A.电话告知 B.进行特别协议安排 C.修改合约 D.进行书面风险警示 参考答案: D【进行书面风险警示】...

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,所需告知信息错误的是()? A.可能直接导致本金亏损的事项 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 C.产品未来的收益率 D.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项 参考答案: C【产品...

科创板股票自()起可作为融资融券标的。 A.上市交易满1个月 B.上市交易满2个月 C.上市交易满3个月 D.上市首日 参考答案: D【上市首日】...

以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述,不正确的是()。 A.研发投入规模大,盈利周期长 B.技术迭代快,风险高 C.收入稳定,快速盈利 D.严重依赖核心项目,核心技术人员,少数供应商 参考答案: C【收入稳定,快速盈利】...

全国投资者保护宣传日设立在每年的()。 A.12月4日 B.5月15日 C.5月25日 D.3月15日 参考答案: B【5月15日】...

下列哪项不属于非法集资? A.通过会员卡、消费卡的形式集资 B.利用民间“会”“社”等组织或者地下钱庄进行集资 C.利用网络技术虚拟“电子商铺”投资委托经营、到期回购等方式进行集资 D.在依法设立的证券交易所公开发行股票、公司债券 参考答案: D【在依法设...

2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过的《反洗钱法》,自()起施行。 A.2007年1月1日 B.2006年10月31日 C.2007年3月1日 D.2007年7月1日 参考答案: A【2007年1月1日】...

我国()最先规定了洗钱罪。 A.修订后的新《宪法》 B.修订后的新《刑法》 C.修订后的《中国人民银行法》 D.《金融机构反洗钱规定》 参考答案: B【修订后的新《刑法》】...

金融机构反洗钱工作主管机构为()。 A.银行监督管理委员会 B.中国人民银行 C.公安机关 D.税务机关 参考答案: B【中国人民银行】...

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的、金融机构应()为客户办理业务。 A.中止 B.终止 C.停止 D.继续 参考答案: A【中止】...