证券公司经营融资融券业务,注册资本最低限额为人民币()元。 A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿 答案:B...

证券经纪人制度的主要内容不包括()。 A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,釆取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合...

因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。 A.13年 B.35年 C.5~10年 D.终身 答案:D...

收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的,收购人按()进行收购。 A.定额 B.股份 C.比例 D.约定数额 答案:C...

为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于()年。 A.1 B.2 C.3 D.5 答案:B...

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。 A.证券公司注册地中国证监会派出...

申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。 A.已取得证券从业资格 B.具有高中以上学历 C.具有从事证券业务2年以上的经历 D.具有中华人民共和国国籍 答案:B...

(2020年真题)证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。 A.独立董事 B.合规总监 C.董事长 D.首席风险官 答案:D...

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向()报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。 A.当地政府 B.国务院期货监督管理机构 C.期货业协会 D.国务院银行业监督管理机构 答案:B...

违反证券法的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上()倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。 A.二 B.三 C.五 D.十...

根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。 A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动 C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 D.证...

(2020年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()。 A.证券公司可以为股东融资提供担保 B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 D.证券公司股东可以通过协...

根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,()管理。 A.在证券公司主账户下设子账户 B.采取银证转账方式 C.按资金率大小分类设置账户 D.以每个客户的名义单独立户 答案:D...

证券公司()的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。 A.董事会 B.监事会 C.流动性风险管理部门...